seev.032 — Corporate Action Movement Preliminary Advice
L'avis préliminaire du mouvement attendu suite à une corporate action. Le custodian communique à l'account owner les montants cash ou titres qui seront crédités / débités le jour J, permettant de préparer les traitements comptables en amont.
Objet et place dans le flux
seev.032 est l'avis préliminaire du mouvement attendu pour une corporate action (dividende cash, dividende en titres, split, rachat, attribution gratuite). Diffusé entre la record date et la payment date pour permettre :
- Le provisionnement comptable du flux cash ou titres attendu.
- L'information aux clients finaux (asset managers, particuliers).
- La vérification des éligibilités avant le payment effectif.
seev.032 sera confirmé par seev.036 (Corporate Action Movement Confirmation) une fois le mouvement effectivement comptabilisé sur le compte.
Structure XML
- Id — identifiant unique.
- NtfctnTp — type de notification (NEWM, REPL, RMDR).
- CorpActnGnlInf — General Info sur la CA : EvtId, EvtTp (DVCA, DRIP, INTR…), instrument.
- AcctDtls — compte titres + owner + total eligible balance.
- CorpActnDtls — dates clés (RecDt, PmtDt) + rate & amounts.
- CorpActnMvmntDtls — montant et date du posting prévu.
Champs clés
CorpActnGnlInf/EvtTp/Cd— DVCA (Cash Dividend), DRIP (Dividend Reinvestment), INTR (Interest), STSP (Stock Split), MRGR (Merger)…AcctDtls/Bal/TtlElgblBal/Bal/Unit— quantité éligible (typiquement = position à la record date).CorpActnDtls/DtDtls/RcrdDt— record date.CorpActnDtls/DtDtls/PmtDt— payment date prévue.CorpActnDtls/RateAndAmtDtls/GrssDvddRate— taux de dividende brut par unité.CorpActnMvmntDtls/PstngAmt/Amt— montant à créditer / débiter (cash) ou Unit (titres).
Exemple XML
Avis préliminaire pour le dividende cash Apple Q2 2026 : BNP Paribas détient 1M d'actions Apple à la record date du 11 mai. Dividende brut 0,27 USD/action, payment le 22 mai 2026. Total attendu : 270 000 USD en crédit :
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<Document xmlns="urn:iso:std:iso:20022:tech:xsd:seev.032.001.10">
<CorpActnMvmntPrlimryAdvc>
<Id>CAMP-AAPL-DIV-2026-Q2-001</Id>
<NtfctnTp>NEWM</NtfctnTp>
<CorpActnGnlInf>
<CorpActnEvtId>AAPL-CASH-DIV-2026-Q2</CorpActnEvtId>
<EvtTp>
<Cd>DVCA</Cd>
</EvtTp>
<FinInstrmId>
<ISIN>US0378331005</ISIN>
<Desc>Apple Inc. — Common Stock</Desc>
</FinInstrmId>
</CorpActnGnlInf>
<AcctDtls>
<SfkpgAcct>
<Id>BNPPSAFEKEEP-NYSE-001</Id>
</SfkpgAcct>
<AcctOwnr>
<Id>
<AnyBIC><AnyBIC>BNPAFRPP</AnyBIC></AnyBIC>
</Id>
</AcctOwnr>
<Bal>
<TtlElgblBal>
<Bal>
<Unit>1000000</Unit>
</Bal>
</TtlElgblBal>
</Bal>
</AcctDtls>
<CorpActnDtls>
<DtDtls>
<RcrdDt><Dt>2026-05-11</Dt></RcrdDt>
<PmtDt><DtTm>2026-05-22T00:00:00Z</DtTm></PmtDt>
</DtDtls>
<RateAndAmtDtls>
<GrssDvddRate>
<Amt Ccy="USD">0.27</Amt>
</GrssDvddRate>
</RateAndAmtDtls>
</CorpActnDtls>
<CorpActnMvmntDtls>
<PstngDt>
<Dt>2026-05-22</Dt>
</PstngDt>
<PstngAmt>
<Amt Ccy="USD">270000.00</Amt>
<CdtDbtInd>CRDT</CdtDbtInd>
</PstngAmt>
</CorpActnMvmntDtls>
</CorpActnMvmntPrlimryAdvc>
</Document>EvtTp/Cd = DVCA— Cash Dividend.RcrdDt = 2026-05-11— record date.PmtDt = 2026-05-22— payment date prévue.GrssDvddRate/Amt = 0.27 USD— par action (avant retenue à la source).PstngAmt/Amt = 270000 USD CRDT— montant cash attendu.
Pièges courants
- WHT non précisée — le seev.032 donne le brut. Le net dépendant des treaties n'est connu qu'au payment effectif (seev.036). Provisionner sur le brut puis ajuster.
- TtlElgblBal incohérent — la quantité éligible doit refléter la position à la record date, pas la position courante. Vérifier sur semt.017 à la même date.
- PmtDt non finalisée — pour certaines CA, la PmtDt prévue peut glisser de 1-2 jours. Toujours flagger l'avis comme PRELIMINARY et attendre le seev.036.
- EvtTp incorrect — confondre DVCA (cash dividend) avec DRIP (dividend reinvestment) entraîne un mauvais provisionnement (cash vs titres).
- Réception tardive — un seev.032 doit arriver minimum 5 jours avant la PmtDt pour servir son rôle préliminaire. Au-delà, son utilité diminue fortement.